来源时间为：2023-01-30
原标题:利尔达:法律意见书
国浩律师（杭州）事务所
关于
利尔达科技集团股份有限公司向不特定合格投资者
公开发行股票并在北京证券交易所上市
之
法律意见书地址：杭州市上城区老复兴路白塔公园B区2号、15号国浩律师楼邮编：310008GrandallBuilding,No.2＆No.15,BlockB,BaitaPark,OldFuxingRoad,Hangzhou,Zhejiang310008,China电话/Tel:( 86)(571)85775888传真/Fax:( 86)(571)85775643
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二零二二年六月
目录
释义..............................................................................................................................2
第一部分引言...........................................................................................................6
....................................................................................6一、律师事务所及律师简介
二、律师应当声明的事项........................................................................................7
第二部分.............................................................................................................8
一、发行人的基本情况............................................................................................8
二、本次发行上市的批准与授权............................................................................9
三、发行人发行上市的主体资格..........................................................................10
四、本次发行上市的实质条件..............................................................................10
五、发行人的设立..................................................................................................14
六、发行人的独立性..............................................................................................14
..........................................17
七、发起人和股东（追溯至发行人的实际控制人）
八、发行人的股本及演变......................................................................................21
九、发行人的业务..................................................................................................23
十、关联交易及同业竞争......................................................................................24
十一、发行人的主要财产......................................................................................29
十二、发行人的重大债权债务..............................................................................31
十三、发行人重大资产变化及收购兼并..............................................................32十四、发行人公司章程的制定和修改..................................................................33
十五、发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作......................33..........................................35
十六、发行人董事、监事和高级管理人员及其变化
十七、发行人的税务..............................................................................................35
十八、发行人的环境保护和产品质量、技术等标准..........................................36十九、发行人募集资金的运用..............................................................................36
二十、发行人的业务发展目标..............................................................................38
二十一、诉讼、仲裁或行政处罚..........................................................................38
二十二、发行人招股说明书法律风险的评价......................................................38二十三、本次发行涉及的相关承诺及约束措施..................................................39二十四、结论意见..................................................................................................39
第三部分签署页.......................................................................................................40
释义
除非另有说明，《法律意见书》中下列词语具有的含义如下：
本次发行上市指利尔达科技集团股份有限公司申请向不特定合格投资者公开发行股
票并在北京证券交易所上市发行人、利尔
达、公司指利尔达科技集团股份有限公司，系由利尔达科技有限公司于2013年
5月29日整体变更设立利尔达有限指利尔达科技有限公司，系发行人前身，曾用名“杭州利尔达单片机
技术有限公司”、“杭州利尔达科技有限公司”利尔达控股。
利尔达投资指杭州利尔达控股集团有限公司，曾用名“杭州利尔达投资有限公
司”，系发行人的控股股东升鹏投资指杭州升鹏投资管理合伙企业（有限合伙），曾系发行人的股东，为利
尔达有限整体变更为股份有限公司时的股东之一贤凯投资指杭州贤凯投资管理合伙企业（有限合伙），曾系发行人的股东，为利
尔达有限整体变更为股份有限公司时的股东之一实领投资指杭州实领投资管理合伙企业（有限合伙），曾系发行人的股东，为利
尔达有限整体变更为股份有限公司时的股东之一先芯科技指浙江先芯科技有限公司，系发行人的全资子公司希贤科技指杭州希贤科技有限公司，系发行人的全资子公司展芯科技指杭州利尔达展芯科技有限公司，系发行人的全资子公司贤芯科技指杭州贤芯科技有限公司，系发行人的全资子公司客思科技指浙江利尔达客思智能科技有限公司，系发行人的控股子公司物芯科技指浙江利尔达物芯科技有限公司，系发行人的控股子公司利尔达物联网指浙江利尔达物联网技术有限公司，曾用名“浙江联芯物联网科技有
限公司”，系发行人的全资子公司绿鲸科技指杭州绿鲸科技有限公司，系发行人的控股子公司安芯技术指杭州安芯物联网安全技术有限公司，系发行人的控股子公司利尔达香港指利尔达科技（香港）有限公司，系发行人设立于香港的全资子公司八杯水科技指杭州八杯水智能净水科技有限公司，系利尔达控股控制的公司，报
告期内曾系发行人的控股子公司园区经营公司指浙江利尔达园区经营管理有限公司，系利尔达控股控制的公司，报
告期内曾系发行人的全资子公司，曾用名“浙江利尔达物联网技术
有限公司”，简称“浙江利尔达”牛势冲冲指杭州牛势冲冲管理咨询合伙企业（有限合伙），为发行人为实施员工
持股计划设立的有限合伙企业牛气十足指杭州牛气十足管理咨询合伙企业（有限合伙），为发行人为实施员工
持股计划设立的有限合伙企业才如牛毛指杭州才如牛毛管理咨询合伙企业（有限合伙），为发行人为实施员工
持股计划设立的有限合伙企业气壮似牛指杭州气壮似牛管理咨询合伙企业（有限合伙），为发行人为实施员工
持股计划设立的有限合伙企业牛刀小试指杭州牛刀小试管理咨询合伙企业（有限合伙），为发行人为实施员工
持股计划设立的有限合伙企业申报基准日指2021年12月31日报告期指2019年1月1日至2021年12月31日的连续期间本所指国浩律师（杭州）事务所本所律师指本所为发行人本次发行指派的经办律师国信证券指国信证券股份有限公司，本次发行的保荐人（主承销商）天健会计师指天健会计师事务所（特殊普通合伙），本次发行的审计机构坤元评估指坤元资产评估有限公司《公司法》指《中华人民共和国公司法》（2018修正）当时有效之
《公司法》指相关法律行为发生时有效之《中华人民共和国公司法》《证券法》指《中华人民共和国证券法》（2019修订）《注册管理办
法》指《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法
（试行）》《北交所上市
规则》指《北京证券交易所股票上市规则（试行）》《
