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标普科技:更新招募说明书

发布日期:2020/4/9 0:26:41 浏览:1984

来源时间为:2020-03-30

原标题:标普科技:更新招募说明书

科技指数证券投资基金(LOF)

更新的招募说明书

基金管理人:易方达基金管理有限公司

基金托管人:中国股份有限公司

二○二○年三月

重要提示

本基金根据2016年9月28日中国证券监督管理委员会《关于准予易方达标普

信息科技指数证券投资基金(LOF)注册的批复》(证监许可【2016】2236号)进行

募集。本基金基金合同于2016年12月13日正式生效。

基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》

经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投

资价值、市场前景和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,

但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

本基金投资于股票的比例不低于基金资产的80;本基金投资标的指数成份股。

备选成份股、跟踪同一标的指数的公募基金的资产不低于非现金基金资产的80。本

基金投资于证券期货市场,基金净值会因为证券期货市场波动等因素产生波动,投

资者在投资本基金前,请认真阅读本基金的招募说明书、基金合同和基金产品资料

概要等信息披露文件,全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑

自身的风险承受能力,理性判断市场,对认购(或申购)基金的意愿、时机、数量

等投资行为作出独立决策,承担基金投资中可能出现的各类风险。投资本基金可能

遇到的主要风险包括:(1)本基金特有的风险,主要包括标的指数的风险、标的指

数波动的风险、标的指数成份股行业集中风险、基金收益率与业绩比较基准收益率

偏离的风险、基金份额二级市场交易价格折溢价的风险、退市风险、第三方机构服

务的风险、管理风险、创新风险、关于引入境外托管人的相关风险等;(2)投资风

险,主要包括市场风险、政府管制风险、监管风险、政治风险、汇率风险、利率风

险、衍生品风险、金融模型风险、信用风险等;(3)流动性风险;(4)运作风险,

主要包括操作风险、会计核算风险、法务及税务风险、交易结算风险、证券借贷/正

回购/逆回购风险等;(5)本基金法律文件中涉及基金风险特征的表述与销售机构对

基金的风险评级可能不一致的风险;(6)其他风险,包括不可抗力风险、第三方风

险等等。本基金属股票指数基金,预期风险与收益水平高于混合基金、债券基金与

货币市场基金。本基金跟踪境外市场股票指数,基金净值会因境外证券市场波动等

因素而产生波动,同时面临汇率风险等投资境外市场的特殊风险。

基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策

后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。

本基金由易方达基金管理有限公司独立管理,未聘请境外投资顾问。

投资有风险,投资者投资本基金时应认真阅读本招募说明书;基金的过往业绩

并不预示其未来表现。

基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求,自《信息披露办法》

实施之日起一年后开始执行。

除非另有说明,本招募说明书所载内容截止日为2020年2月16日,有关财务

数据截止日为2019年12月31日,净值表现截止日为2019年12月31日。(本报告

中财务数据未经审计)

目录

第一节绪言.............................................1

第二节释义.............................................2

第三节风险揭示.........................................8

第四节基金的投资......................................16

第五节基金的业绩......................................30

第六节基金管理人......................................31

第七节基金的份额类别..................................44

第八节基金的募集......................................45

第九节基金合同的生效..................................46

第十节基金份额的上市交易..............................47

第十一节基金份额的申购、赎回............................48

第十二节基金的费用与税收................................62

第十三节基金的财产......................................66

第十四节基金资产估值....................................67

第十五节基金的收益与分配................................72

第十六节基金的会计与审计................................74

第十七节基金的信息披露..................................75

第十八节基金合同的变更、终止与基金财产的清算............81

第十九节基金托管人......................................83

第二十节境外资产托管人..................................87

第二十一节相关服务机构....................................88

第二十二节基金合同内容摘要...............................123

第二十三节基金托管协议的内容摘要.........................138

第二十四节对基金份额持有人的服务.........................153

第二十五节其他应披露事项.................................154

第二十六节招募说明书存放及查阅方式.......................156

第二十七节备查文件.......................................157

第一节绪言

本《招募说明书》依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)。

《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金

销售管理办法》(以下简称《销售办法》)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办

法》(以下简称《信息披露办法》)、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第5号》、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》(以

下简称“《试行办法》”)、《关于实施有关问题的通知》(以下简称《通知》、《公开募集开放式证券投资基金流动性

风险管理规定》(以下简称“《管理规定》”)等有关法律法规以及《

科技指数证券投资基金(LOF)基金合同》编写。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,

并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明

的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明

书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会注册。基金合同是

约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份

额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表

明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权

利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金

合同。

第二节释义

本《招募说明书》中除非文意另有所指,下列词语有如下含义:

1、基金或本基金:指科技指数证券投资基金(LOF)

2、基金管理人:指易方达基金管理有限公司

3、基金托管人:指中国股份有限公司

4、境外托管人:指符合法律法规规定的条件,根据基金托管人与其签订的合同,

为本基金提供境外资产托管服务的境外金融机构

5、基金合同:指《科技指数证券投资基金(LOF)基金合同》

及对该基金合同的任何有效修订和补充

6、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《科

技指数证券投资基金(LOF)托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

7、招募说明书:指《科技指数证券投资基金(LOF)招募说明

书》及其更新

8、基金产品资料概要:指《科技指数证券投资基金(LOF)基

金产品资料概要》及其更新

9、基金份额发售公告:指《科技指数证券投资基金(LOF)基

金份额发售公告》

10、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件。

司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

11、《基金法》:指2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五

次会议通过,2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会

议修订,自2013年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机

关对其不时做出的修订

12、《销售办法》:指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的

《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《信息披露办法》:指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实

施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

14、《运作办法》:指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公

开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

15、《管理规定》:指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的

《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的

修订

16、《试行办法》:指中国证监会于2007年6月18日公布、自同年7月5日起

实施的

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