0.33
9
合计
33,131,637.32
100.00
2、报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布
国家（地区）
公允价值(人民币元)
占基金资产净值比例（％）
香港
30,896,286.47
94.39
合计
30,896,286.47
94.39
注：（1）国家(地区)类别根据其所在的证券交易所确定。
（2）ADR、GDR按照存托凭证本身挂牌的证券交易所确定。
3、报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合
行业类别
公允价值（人民币元）
占基金资产净值比例（％）
能源
400,449.49
1.22
材料
3,790,707.15
11.58
工业
4,898,972.45
14.97
非必需消费品
5,566,590.10
17.01
必需消费品
334,239.40
1.02
保健
4,076,486.29
12.45
金融
1,376,675.12
4.21
信息技术
1,807,329.31
5.52
电信服务
2,104,715.86
6.43
公用事业
1,891,932.15
5.78
房地产
4,648,189.15
14.20
合计
30,896,286.47
94.39
注：以上分类采用全球行业分类标准(GICS)。
4、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明
细
序
公司名称（英
文）
公司名称（中
文）
证券代码
所在
所属
数量
公允价
占基
号
证
券市
场
国家
（地
区)
（股
）
值（人
民币
元）
金资
产净
值比
例
（％
）
1
WuXiApptecCo.,Ltd.
无锡
新药开发股份
有限公司
2359HK
香港证
券交易
所
香港
9,080
786,120.40
2.40
2
HKBNLtd.
香港宽频有限
公司
1310HK
香港证
券交易
所
香港
49,000
573,245.45
1.75
3
ChinaOverseasGrandOceansGroupLimited
中国海外宏洋
集团有限公司
81HK
香港证
券交易
所
香港
107,000
516,623.20
1.58
4
ZoomlionHeavyIndustryScienceandTechnologyCo.,Ltd.
股份
有限公司
1157HK
香港证
券交易
所
香港
87,000
508,901.58
1.55
5
ChinasoftInternationalLtd.
中软国际有限
公司
354HK
香港证
券交易
所
香港
128,000
504,503.30
1.54
6
ChinaSCEGroupHoldingsLimited
中骏集团控股
有限公司
1966HK
香港证
券交易
所
香港
124,000
504,288.31
1.54
7
ZhaojinMiningIndustryCompanyLimited
招金矿业股份
有限公司
1818HK
香港证
券交易
所
香港
64,500
497,466.94
1.52
8
COSCOSHIPPINGHoldingsCo.
,Ltd.
中远海运控股
股份有限公司
1919HK
香港证
券交易
所
香港
159,500
451,491.04
1.38
9
ShenzhenExpresswayCompanyLimited
深圳高速公路
股份有限公司
548HK
香港证
券交易
所
香港
42,000
420,622.46
1.28
10
FuShouYuanInternationalGroupLimited
福寿园国际集
团有限公司
1448HK
香港证
券交易
所
香港
69,000
407,938.21
1.25
注：此处所用证券代码的类别是当地市场代码。
5、报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名金融衍生品投资明细
本基金本报告期末未持有金融衍生品。
9、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
本基金本报告期末未持有基金。
10、投资组合报告附注
（1）本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报
告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
（2）本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
（3）其他各项资产构成
序号
名称
金额(人民币元)
1
存出保证金
2
应收证券清算款
3
应收股利
30,602.72
4
应收利息
111.45
5
应收申购款
78,319.71
6
其他应收款
7
待摊费用
8
其他
9
合计
109,033.88
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
九、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投
资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金合同生效日为2016年11月2日，基金合同生效以来（截至2019年12月31日）
的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示：
1、易方达香港恒生综合小型股指数（QDII-LOF)A类基金份额净值增长率与同期业绩比
较基准收益率比较
阶段
净值增
长率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③
②-④
自基金合同生效
日至2016年12月
31日
1.28
0.54
0.78
0.76
0.50
0.22
2017年1月1日至
2017年12月31日
11.13
0.81
10.82
0.79
0.31
0.02
2018年1月1日至
2018年12月31日
8.24
1.40
12.62
1.36
4.38
0.04
2019年1月1日至
2019年12月31日
13.05
0.93
3.74
0.92
9.31
0.01
自基金合同生效
日至2019年12月
31日
13.81
1.06
0.33
1.04
14.14
0.02
2．易方达香港恒生综合小型股指数（QDII-LOF)C类基金份额净值增长率与同期业绩比
较基准收益率比较
阶段
净值增
净值增长率
业绩比较基
业绩比较基
①-③
②-④
长率①
标准差②
准收益率③
准收益率标
准差④
2018年8月14日至
2018年12月31日
12.01
1.47
12.37
1.40
0.36
0.07
