中新网1月28日电据英国《金融时报》网站报道，香港监管当局禁止了一家精品投资银行就股份发行以及交易向企业提供咨询建议，作为打击投行不尽责行为的措施之一，此前大量内地企业在港上市的过程中涉及这一问题。
香港证监会在2011年进行的一项检查中发现，上市筹备期间保荐人的尽职调查工作存在问题。一连串有问题的上市促使香港证券及期货事务监察委员会于去年全面修订了有关尽职调查以及企业上市准备工作的监管规定。根据新的法规，投资银行家如果帮助一家欺诈不实的企业发售股票，将面临牢狱之灾。
证券及期货事务上诉审裁处昨日支持监管当局暂停新鸿基国际牌照的决定，因该公司在中资丧葬企业中国生命集团上市过程中的表现存在问题。新鸿基国际除了被暂停执照一年以外，还面临200万美元的罚款。新鸿基国际就所受处罚向证券及期货事务上诉审裁处提出上诉，审裁处昨日裁定，一致支持监管当局的处罚决定，称“支持这些发现的证据清楚有力”。
此前香港监管当局曾于2012年4月因台湾兆丰资本在港分支机构在中资布料生产商洪良国际上市过程中扮演的角色，对该公司发出彻底禁令，并处以创纪录的罚款。洪良国际被指在股票发售过程中使用了虚假以及有误导性的信息，最终向投资者返还了资金。新鸿基国际并不属于同名的新鸿基地产集团，而是由商界大亨李明治旗下的一个投资工具控制。出生于马来西亚的李明治2004年曾因发布假账在港被判入狱一年。(中新网证券频道)
