信贷评级机构穆迪于2011年发表针对内地民企企业管治的“红旗报告”,引发小型民企股灾。证监会指报告“误导、令人混乱、失实”,违反提供信贷评级服务操守准则,向穆迪判罚1,100万元及作出公开谴责。穆迪认为报告不属受规管信贷评级活动,向上诉庭提出上诉。上诉庭昨颁下判词驳回上诉,维持原判。
证监会于2014年11月裁定红旗报告内容“误导、令人混乱、失实”,违反持牌人操守准则,向穆迪作出公开谴责及罚款2,300万元。穆迪提上诉,证券及事务上诉审裁处降低罚款至1,100万元,但维持公开谴责。穆迪再上诉至高院。
上诉庭认同审裁处观点,即红旗报告有持续增补或澄清现有信贷评级作用,是穆迪评级业务不可或缺的部分,证监会有权监管,故驳回穆迪上诉。
不过审裁处判断红旗报告本身已构成信贷评级,上诉庭并不同意。法官接纳穆迪指,红旗报告主要是关于企业管治和会计风险,这些只是众多信贷评级因素的其中一、两个因素,对评级没有决定性作用。
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