来源时间为：2020-04-02
原标题:中银香港:战略及预算委员会职责约章
中銀香港（控股）有限公司
戰略及預算委員會職責約章
1.目標
1.1戰略及預算委員會（“本委員會”）是董事會下屬的常設委員
會。本委員會負責協助董事會對中銀香港（控股）有限公司
（“本公司”）、中國銀行（香港）有限公司（“本銀行”）及其
附屬公司（統稱“本集團”）提供戰略及預算指引，具體包括：
.在管理層的協助下，準備集團的中長期戰略計劃，待董
事會批准；
.審查、動議及監控本集團的中長期戰略，並向管理層提供
方向性的指引；
.審查公司中長期戰略的制定程序，確保其已充分考慮到
一定範圍內的備選方案；
.就本集團主要投資、資本性支出和戰略性承諾向董事會
提出建議並監控其實施情况；
.審查預算，待董事會批准，並監控預算目標的執行表
現；
.審查及監控本集團定期/週期性（包括年度）業務計劃和
財務預算。
2.角色和職責
2.1中長期戰略
2.1.1本委員會負責審查並向董事會建議批准本集團中長期的增長目
標，即回答本集團“往何處去”、“達到何種目標”的有關問題。
2.1.2本委員會將會同管理層一起制定戰略計劃。戰略計劃内將會包
含在特定時間内的所要達致的目標。
2.1.3本委員會可審議與中長期戰略相關重大戰略，包括但不限於以
下各項：
.地域戰略–本集團進入或者退出某些市場；
.産品組合戰略–本集團製造/引入新産品或者退出現有産
品綫；
.業務領域戰略–本集團引入新業務綫或者在重大程度上
拓展或收窄現有業務綫；
.與落實本集團中長期戰略相配套的其他專項戰略，例如
本集團組織架構的調整方案、資本結構的重大改變、信
息科技的發展規劃等。
2.1.4本委員會應當確保在制定中長期戰略計劃過程中，充分考慮到
一定範圍內的所有備選方案。在綜合考慮有關方案的可行性。
成本效益分析結果後，排定優先次序報董事會審批通過，並作
為本集團在中長期的發展方向和實施目標。
2.1.5委員會適時重檢和更新有關戰略計劃，並向董事會提出調整建
議以求批准。
2.1.6本委員會負責監控有關戰略的實施情况，並向管理層提供合適
的指引。
2.2預算控制
2.2.1本委員會負責審查並向董事會建議批准管理層根據本集團的中
長期戰略規劃擬就的下一年度業務計劃和財務預算。
2.2.2在有關業務計劃和財務預算制訂過程當中，本委員會應當與管
理層積極溝通，確保有關計劃和預算能夠取得既定目標。
2.2.3本委員會負責監控有關計劃和預算的執行情況。當實際經營情
况與計劃或預算相比出現重大差異時，本委員會應當要求管理
層分析有關差異産生的原因並提出解決方案，本委員會在取
管理層的建議后，應回饋相關意見並提供修改指引，同時就是
否需要調整計劃和預算向董事會提出建議以求董事會審批。
2.3其他重大戰略決策
2.3.1就重大兼併、收購機會，本委員會負責對管理層提出的方案進
行審查並向董事會提出建議。
2.3.2本委員會負責就本集團主要資本性支出、主要投資和戰略性承
諾向董事會提出建議並監控其實施情况。
2.4匯報責任
2.4.1本委員會應就本職責約章所列事宜向董事會匯報，定期在董事
會會議上或通過其他途徑向董事會報告本委員會的工作情況，
並研究由董事會界定的其他專題。
2.4.2本委員會應定期與其他各委員會進行溝通。
2.4.3本委員會應審閲管理層提交的與本委員會職責有關的書面報
告。
3.組成
3.1委員
3.1.1本委員會委員由非執行董事和執行董事構成。如董事會要求其
提供意見，董事會顧問（如有）可擔任委員會顧問。
3.1.2委員會委員應具有履行其職責的權力和具備必要的技術和經
驗，以決定和建議有關戰略及預算事項。
3.1.3本委員會的法定人數為三名委員。
3.1.4委員會委員應：
.定期出席委員會會議，並就會議討論事項積極發表意
見；及
.充分了解委員會的角色、職責以及其本人作為委員會委
員的職責，熟悉本集團的經營方式、業務活動及發展。
3.2其他參與人員
3.2.1任何董事會成員均可自願或受董事長/本委員會主席之邀，參
與本委員會的所有事務。
3.2.2一般情況下，財務總監、發展規劃部和財務部的代表通常應列
席本委員會的會議，以便提供協助。當本委員會提出要求時，
管理層的其他成員和外部顧問的代表亦應列席部份或全部委員
會會議，或部分會議議題。所有這些“其他參與人員”應根據要
求向本委員會提供坦誠的、公正的和全面的協助。
3.2.3本委員會秘書由董事會委任。
3.3角色
3.3.1本委員會主席由董事會委任。委員會主席的職責包括但不限
於：
.領導本委員會，確保委員會有效運作並履行職責；
.確保委員會及時就所有重要事項進行討論，並且會議討
論的每項議題都有清晰明確的結論；
.主責制訂和審批每次委員會會議的議程，視情況需要，
應適當考慮其他委員和管理層提議列入議程的任何事
項，以確保除特殊情況外，全體委員及管理層均有機會
提出列入會議議程的商討事項。委員會主席可將這項責
任轉授指定的委員或委員會秘書；
.確保委員會會議上所有委員均適當知悉管理層提出當前
的事項，並確保委員收到及時、完備、可靠的信息；
.鼓勵所有委員全力投入委員會事務，並以身作則，確保
委員會行事符合本集團的最佳利益；及
.出席或授權其他委員出席股東週年大會，並回答問題。
3.3.2委員會秘書的職責包括但不限於：
.向本委員會、委員會主席及其他委員的工作提供專業經
驗和技術支持；
.組織、管理及協調本委員會的日常運作；
.在董事會秘書協調下，安排本委員會會議；
.對提請委員會審議的材料進行審查，確保委員會成員有
充分的時間審閲管理層提交的報告及會議文件；
.經本委員會主席授權，向董事會報告本委員會的工作；
.協助委員掌握相關信息，要求管理層提供相關數據和材
料；
.協助新委員了解情況；
.負責本委員會與中國銀行集團類似功能機構的協調工
作；及
.其他由本委員會賦予的職責。
3.4獨立性
3.4.1本委員會委員中的獨立非執行董事應遵守董事會批准的獨立性
政策。
3.5提名、任期、薪酬及培訓
3.5.1本委員會委員由提名及薪酬委員會從董事會成員中提名，並由
董事會委任。本委員會成員的任期需與其擔任董事的任期一致，在
任期屆滿後由董事會重新委任。
3.5.2提名及薪酬委員會就本委員會委員的篩選標準、提名人選及任
期向董事會提出建議前，本委員會應與提名及薪酬委員會協
商，以確保其符合本委員會的實際情況。
3.5.3本委員會委員的薪酬，如無需或已獲股東授權，由提名及薪酬
委員會建議，董事會決定。
3.5.4提名及薪酬委員會審定董事會附屬委員會委員的入門/培訓程序
時，本委員會應與提名及薪酬委員會協商，確保該程序適用於
本委員會。本委員會秘書在董事會秘書協調下負責實施本委員
會委員的入門/培訓程序。
3.6會議頻率
3.6.1本委員會每年應至少召開四次會議，會議頻率應與本集團制訂
戰略及監控預算的週期保持適當的配合。休會期間，管理層與
委員會之間應根據需要保持通暢的交流。如有必要，委員會主
席可在預定的會議之外，預約召開委員會與管理層或其他顧問
的會議。
4.權力
4.1本委員會有權要求本集團管理層對本委員會的工作提供充分的
行政支持，有自行接觸本集團高級管理人員的獨立途徑。
4.2管理層應支持委員會工作，確保在本集團中長期戰略計劃與年
度預算的制訂、執行及監控等方面，向本委員會提供其為履行
職責所必需的及時、完備、可靠的信息。本委員會有權要求本
集團管理層的任何成員及員工對本委員會任何委員提出的問題
盡快作出全面的回應。向本委員會提供的信息應準確完整，其
形式及質量應足以使本委員會能夠在掌握有關資料的情況下作
出決定。
4.3本委員會有權邀請其認為適當的任何人員參加本委員會的會
議。
4.4本委員會有權主動或應董事會的委派，檢討本集團的中長期戰
略計劃或年度預算及其執行情況，並就有關發現及管理層的回
應進行研究，向董事會報告檢討結果及建議。
4.5本委員會委員認為必要時，可提出要求以尋求獨立專業意見，
費用由本集團支付。
4.6本委員會有權獲取本委員會秘書及董事會秘書的意見及服務，
以確保委員會程序、所有適用規則及規例均獲得遵守。
5.諮詢或專責附屬委員會
5.1本委員會在必要時，經董事會批准，可設立及撤銷諮詢或專責
附屬委員會。
5.2本委員會應對附屬委員會進行管理，並賦予其充分的權力，確
保其有效工作。
6.年度評估
6.1作為本委員會年度自我評估内容，本委員會應在提名及薪酬委
員會的協助下，監控及審查本委員會的組成，評估委員會内技
能、知識和經驗的平衡，每年至少進行一次對其程序和有效性
的監控及審查。有關結果應報告董事會。
6.2本委員會亦應不時對其職責約章的持續充分性作出監控及審
查，並將主要審查結果報董事會。
7.生效及修訂
7.1本職責約章自董事會批准之日起生效。
7.2本職責約章的修訂，由本委員會提出建議，自董事會批准之日
起生效。
