来源时间为：2021-09-23
2021年9月4日-5日，第十二届中国破产法论坛在京举办，本届论坛由中国人民大学法学院、中国人民大学破产法研究中心、中国国际贸易促进委员会法律事务部、北京破产法庭、北京市破产法学会共同主办。在本届论坛上，来自全国各地的专家学者围绕《企业破产法》的修改问题、个人破产立法问题、破产法与相关法律法规衔接协调问题进行了为期一天半的深入研讨。其中，深圳市破产事务管理署郑秀丽副处长代表该署在本届论坛上发表了主题演讲《深圳创新破产实务管理体制机制的探索与实践》。
原文：
深圳创新破产事务管理体制机制的探索与实践
深圳市破产事务管理署郑秀丽
大家上午好！今年3月1日，《深圳经济特区个人破产条例》（以下简称《深圳个破条例》）正式实施，全国首家个人破产事务管理机构——深圳市破产事务管理署挂牌成立，标志着深圳在个人破产领域构建起“法院裁判、机构管理、管理人执行、公众监督”四位一体的破产办理体系，进一步完善了与国际接轨的现代破产制度和市场退出制度。《深圳个破条例》的出台实施、破产管理署的成立运作等破产领域的改革经验、创新举措也得到国家发改委的高度肯定和推广。
今天，我代表深圳市破产事务管理署和大家深圳创新破产事务管理体制机制的相关探索与实践。讲得不对的地方，请大家批评指正。
一、成立破产管理署的重要意义
（一）建设国际一流营商环境，提升城市竞争力
“办理破产”是世界银行营商环境评价体系的重要考核指标。根据世界银行2020年营商环境评价结果，我国在全球190个经济体中排名第31位，但“办理破产”得分排在第51位。2020年，广东省发改委有关报告提出探索设立专门机构负责破产行政事务的建议。深圳抓住个人破产制度改革契机，成立了国内首个破产管理署，在政府端牵头协同政府部门和金融机构，与法院形成工作联动，共同推进个人破产程序，提高破产案件办理质效。
（二）推动信用经济建设，实现高质量发展
在《深圳个破条例》起草、审议、出台、实施过程中，防范及打击逃废债是各方关注问题之一。深圳成立破产管理署，一是通过建立健全个人破产信息登记和公示体制机制，提高个人破产程序的透明度，便利社会公众对破产案件办理进行监督。二是通过个人破产信息的归集、比对、核查及监督，协助开展破产欺诈调查，强化对逃废债行为的监管和惩戒。三是通过完善社会信用体系，将债务人履行义务情况与个人信用相联动，实施全流程监管，推动形成以信用为核心的激励机制，促进社会信用体系建设。
（三）对标国际先进经验，推动规则机制衔接
要把粤港澳大湾区建成国际一流湾区和世界级城市群，需要营造与之相适应的法治化、市场化、国际化的一流营商环境。设立专门的破产管理机构是国际通行做法，比如美国、英国、加拿大等国家以及香港特别行政区。深圳设立破产管理署，顺应了个人破产制度发展趋势，落实了《推进粤港澳大湾区建设2021年工作要点》关于推动深港澳规则衔接和机制对接的要求，是深圳探索参与破产国际合作实践、衔接国际规则的重要举措。
二、探索与实践
自今年3月1日挂牌以来，破产管理署在抓紧推进机构成立、人才队伍及内部规章制度建立等自身建设的同时，主动作为、依法履职，全力推动个人破产制度改革纵深发展。
（一）强化顶层设计，成立个人破产事务管理领导小组
推动深圳市政府于2021年5月底成立深圳市个人破产事务管理领导小组，由分管市领导担任组长，日常工作由深圳市破产事务管理署负责。领导小组主要负责研究个人破产制度建设中的重大事项，协调解决个人破产事务管理中的疑难问题，推动信息共享、落实限制行为措施、防范破产欺诈等工作。
（二）凝聚各方合力，高效率协同推进个人破产案件办理和监管
破产管理署成立以来积极加强和深圳市中级人民法院、市政府相关部门沟通联系，不断深化府院联动、部门联动成果，推动建立协同高效的个人破产案件办理机制。一是组织开展债务人面谈工作并参加深圳市中级人民法院开展的破产申请人面谈，指导债务人依法评估申请条件、准备及提交申请材料，督促债务人履行法定义务。二是组织开展个人破产案件管理人面谈工作，会同管理人研究相关个人破产案件的办理思路、重点难点问题，督促管理人依法履行职责。三是依法开展个人破产信息登记与公开工作，及时公开个人破产信息，提高破产案件办理透明度。四是开展债务人财产核对工作，整合利用既有政务信息资源和平台资源，强化对逃废债行为的监管。在各方努力下，深圳市中级人民法院于7月19日批准了国内首宗个人破产案件，深圳市中级人民法院受理的其他个人破产案件也在有序推进。
（三）强化为民服务理念，多渠道高效提供咨询服务
破产署秉承以人民为中心的理念，竭尽所能为群众提供高效、专业的咨询服务，引导社会各界正确理解《深圳个破条例》的规定和立法目的、诚实守信，也分流了大量不符合破产条件的债务人，减轻法院审查受理案件的压力。一是编制《常见问题》并通过深圳市个人破产信息公开平台和“i深圳”个人破产栏目发布，市民查阅量一万多人次。二是开通咨询热线电话并依托深圳市司法局信访室提供现场咨询服务，接受五百多人次现场及电话咨询。三是每个工作日指派两名法律援助律师在深圳市中级人民法院提供现场答疑，为市民提供各类咨询和援助服务一百多人次。
（四）探索完善破产和解制度，组织办理首例个人破产委托和解案件
《深圳个破条例》亮点之一是设置了高效、便捷、易于启动的个人破产和解程序。7月28日，深圳市中级人民法院裁定受理魏某某个人破产和解案件，破产管理署受托组织办理首例个人破产和解案件，迈出破产制度改革关键一步。破产管理署努力克服和解程序规定较为原则、债务人和债权人认识不一致等各种困难，探索创新和解工作机制，有序组织个人破产案件和解工作，支持具有偿还能力的债务人通过庭外债务纾缓、债务重组方式实现经济再生，发挥我国多元纠纷解决机制优势，优化司法资源配置和提升破产办理效率。
（五）坚持多措并举，个人破产信息化建设提质增效
个人破产信息化建设是提升案件办理质效的重要举措之一，破产管理署成立以来，一是依托深圳市司法局门户网站上线“深圳市个人破产信息公开平台”，公示个人破产案件信息及相关指引。二是在深圳市统一政务服务APP“i深圳”开通了个人破产栏目，提供信息查询、登记申报等服务。三是积极加强和深圳市中级法院、深圳市政数局、深圳市民政局等单位进行沟通协调，推动多部门、多平台的信息共享。
（六）积极探索创新，建立健全个人破产配套制度
为全面贯彻落实《深圳个破条例》，履行破产事务管理职责，破产管理署推进相关配套制度措施的建立完善。一是根据条例和《个人信息保护法》等规定，起草了《深圳市个人破产信息登记与公开暂行办法（草案）》，拟按法定程序审定后发布实施。二是会同深圳市中级人民法院、深圳市市场监督管理局印发了《关于建立破产信息共享与状态公示机制的实施意见》，在全国率先建立个人破产信息共享公示机制，为落实破产制度综合试点改革任务、高质量推进信用经济建设、优化营商环境推出系列有力举措。三是调研起草破产事务管理署机构、个人破产管理人管理、个人破产案件援助资金管理等其他实施《深圳个破条例》的各项配套制度。
三、下一步工作重点
针对《深圳个破条例》实施中遇到的问题，结合破产管理署机构职能定位，下一步将重点开展以下工作。
（一）推动破产管理署机构职能和运作法定化
破产管理署作为法定机构，需要一部专门的立法明确法定职责、决策和治理机制、财务和人事管理、监督等事项进行规范。破产管理署将按照市政府立法计划有关要求开展调研起草工作并推动出台实施。
（二）进一步强化破产事务协作机制
破产管理署将在健全深圳市个人破产事务管理领导小组工作机制的基础上，进一步提升府院联动、部门协作质量。一是健全破产审判权和事务权协作机制。明晰破产署与法院职能界限及工作衔接机制，探索完善府院联动机制，通过双方高效协同、共同推进破产程序。二是构建更加高效的个人破产事务办理机制。打通法院和政府之间、政府各部门之间的信息共享和协作渠道，实现破产审判工作与事务办理的联动，让数据多跑腿、市民少跑路，进一步降低破产成本。三是健全反破产欺诈机制建设。推动健全反破产欺诈工作机制，探索构建覆盖民事、行政、刑事和信用等多层次的责任体系，建立全环节、严监管、全覆盖的责任追究制度。
（三）推动设立个人破产案件援助资金
“无产可破”案件费用保障是世界性难题，美国采取个人付费、政府兜底模式；英国设立了以财政资金为基础的破产费用保障基金；香港打出了“债务人缴存基本费用 有财产案件和无财产案件打包搭配 公职管理人”的组合拳。《深圳个破条例》规定由市政府制定管理人的任用、履职和报酬管理办法。破产管理署下一步将参考各个国家和地区实践经验，积极推动建立个人破产案件援助资金，努力解决经费保障问题，破除改革发展障碍。
（四）落实中央赋予深圳先行示范、综合试点改革的相关任务
破产改革是一项系统性的工作，中央《关于支持深圳建设中国特色社会主义先行示范区的意见》《深圳建设中国特色社会主义先行示范区综合改革试点实施方案（2020－2025年）》《深圳建设中国特色社会主义先行示范区综合改革试点首批授权事项清单》等文件，在破产改革方面都提出了具体的要求。破产管理署下一步将继续学习借鉴国外（境外）破产事务管理先进经验，不断探索丰富破产署服务经济社会发展的职能，切实履行好个人破产事务行政管理职责，协同深圳中级法院推进破产改革相关工作。
时间关系我就汇报到这儿，期望各位领导、专家继续关注深圳破产改革并出谋划策，助力深圳进一步完善破产办理体制机制，践行先行示范使命，为国家破产制度改革积累有益经验。谢谢！
文/图：司新宣、深圳市破产事务管理署
